加强科学基金项目的全过程管理

1加强科学基金项目的全过程管理

张  林

（西安理工大学    陕西  西安  710048）

    摘  要  结合国家自然科学基金项目管理的实践和需要，分析科学基金项目的申报、研究和成果跟踪全过程管理，探讨科学基金项目的承担单位对项目进行全过程系统管理的必要性和措施。

    关键词  科学基金  全过程  管理

我国自然科学基金制度是在改革开放的大潮中诞生的，这种崭新的科技管理体制为提高我国基础性研究的整体水平，发现、培养、吸引高水平科技人才，稳定基础研究队伍，营造良好的基础研究国际环境，攀登科学高峰起到了不可替代的作用。在新的世纪即将到来的时候，作为自然科学基金项目的承担单位，进一步采取积极措施，加强科学基金项目的全过程管理，对于提高科学基金项目的研究水平和管理成效，增强承担单位的科研实力和水平，具有十分重要的意义。

科学基金项目的全过程管理可分为项目的前期管理、后期管理和期后管理三个阶段，既科学基金项目的申报管理、研究管理和成果跟踪管理三个阶段。这三个阶段的管理工作是相互联系、相互依存、相互促进和相互制约的，每一个环节或过程管理工作的好坏，都将影响到项目管理的整体效益。

突出创新是基金项目前期管理工作的关键

创新是基础性研究的灵魂，也是科学基金项目的生命。在科学技术日新月异，竞争日益激烈的今天，要想在基础性研究的某一领域或方面取得实质性的突破，占领竞争的制高点，就必须在科学基金项目的选题和预研中，坚持瞄准科学前沿，勇于和善于寻求项目的创新点，在提高项目申报质量与不断增强自身科研能力上下功夫，这既是提高项目竞争力的需要，也是提高科学基金项目整体水平的需要。

国家自然科学基金是高等学校基础性研究的主渠道之一，并以其学术水平高、申报难度大，评审严格、竞争激烈而成为项目承担单位和广大科技工作者的共识。近几年来，我校在进行科学基金项目申报工作布置、组织宣讲、选题论证、申报材料准备和项目初审等前期管理工作中，立足创新，加强了以下几个方面的工作。

一、不断加强科学基金项目研究重要性的认识。高等学校具有独特的学科门类齐全、学术气氛活跃、信息量大、人才众多和新人辈出等优势，是我国基础性研究的主力军。学校通过多种途径使广大教师、科技工作者和管理干部认识到，基础性研究是高等学校立足之本，是学科建设与发展的基础，是新发明、新创造、新技术的先导，是培养和造就高水平人才的摇篮，是以科学技术支持经济建设发展的源泉。国家自然科研基金是我国基础性研究的最高层次，承担国家自然科学基金的多少，已日益成为衡量高等学校学术水平和科研实力的标志。认识的提高促进了学术氛围和管理思想的活跃，广大教师、科研人员和管理干部普遍增强了创新意识和竞争意识，大家齐心合力，形成了一个老中青互相砥砺、互相促进、共同攻关、寻求发展的局面。老一辈专家教授看到后学茁壮成长，甚至为青出于篮而胜于蓝感到无限欣慰，年青教师和科研人员也不再为寻求自身发展而有所顾忌，缩手缩脚。创新活动促进了学科间的交叉、渗透和融合，科学基金课题组成员还出现了跨单位、跨部门、跨行业的有机组合，推动了科技人员的流动和研究领域的拓宽，提高了项目的创新和竞争能力。

二、设立学校科学研究基金，支持创新项目的预研。以资助基础性项目预研为主要任务，突出创新、鼓励学科交叉、渗透和扶持创新性预研，是设立学校科学研究基金的宗旨。自1991年起，学校就设立了青年科学研究基金，支持青年教师和科技人员广泛开展新思维、新领域、新技术探索性科研项目的预研。1995年又启动了高学历人才科研启动基金，为培养高层次人才和申报各类科学基金项目创造条件。1999年学校又对原有的资助格局进行了调整，进一步明确学校科学研究基金支持基础性创新预研的方向，为广大教师和科研人员瞄准科学前沿，提出创新思维和方法提供实验和机会，在组织校内专家评审的基础上，对创新性预研项目择优进行先期投入，为进而申报国家自然科学基金等项目奠定了基础。

三、充分发挥青年教师和科技工作者的优势，鼓励创新思维的发挥。青年教师和科技工作者正处在科学创新的年龄巅峰，是创新思维最为活跃的群体，还有一支以硕士生、博士生和博士后研究人员为主力的生力军，是高等学校基础性研究的骨干力量。有计划的组织青年人参加高水平的科学研究和学术交流活动，有助于他们创新思维的兴奋和聪明才智的发挥。学校鼓励他们通过自身的努力争取国家自然科学基金项目的资助，以实现自己的学术思想，体现自己的奋斗价值。这些工作虽然细致，但却是高等学校基础性研究工作深入发展的需要，也是稳定队伍、培养和造就高水平理论骨干人才的需要。学校采取有效措施，在科学基金项目的组织、申报中，在科研基地的建设中，在各类学术活动中重点扶持和鼓励青年教师和科技工作者参加，鼓励他们广开思路、勇于创新、积极参加各类科学基金项目的研究工作，参与高水平竞争，在攀登科学高峰的工作中发挥自己的优势和特长。

四、建立科学基金项目申报初审制度，进一步提高申报质量。科学基金项目的申报，大多是以书写申请书的形式，由主管部门聘请同行专家评审后，择优立项资助的。这种背靠背的评审方式在一定程度上体现了公平、公正的原则，但对申请书的内在质量提出了更高的要求。学校管理部门除严格把好申请书的填写规范关外，还邀请有经验的专家，如参加过评审工作和有经验的项目负责人，对申请项目的选题、研究内容、创新点的提练等方面进行初审，并提出修改意见。通过初审和交流，既提高了申请项目的创新性，又使申请者深入了解了基金评审专家的评审思路和要求，提高了申报材料的质量。

完善管理是基金项目后期管理工作的重点

科学基金项目从立项资助到完成结题的整个研究实施阶段的管理工作，是科学基金项目的后期管理。后期管理工作是科学基金全过程管理的核心，关系到科学基金项目研究的成败。如何充分调动一切积极因素，稳定研究队伍，协助项目负责人开展创造性的研究工作，取得高水平研究成果，是管理工作者要经常研究的问题。

一、建立和完善学校科研管理政策，促进科学基金项目研究水平的提高。完善和实施学校及相关的科研管理政策，是推进科学基金项目研究工作发展的保证。学校在认真执行国家和基金委各项政策和管理规章制度的同时，还及时修订完善了学校《关于科研管理与考核的若干规定》等一系列管理文件，进一步，落实了校、院两级科研管理的责任制，并与人事、财务、考核、职称评聘等政策配套，给从事科学研究的教师和科研人员以充分的自主权，保护他们的积极性和切身利益。在项目管理上注重了项目计划实施的中期检查和信息反馈，严格项目的结题验收、鉴定工作，强化了项目进展报告、结题报告、经费使用报告等资料的及时性和准确性。通过这些政策的实施，使广大教师和科研人员真切感受到国家和学校对基础性研究的重视，真切感受到从事科学基金研究工作的良好氛围，从而调动起他们的科研积极性和创造性。

二、营造宽松的学术氛围，进一步稳定科研队伍。优秀科技人才是科学创新的根本，也是科学基金项目研究成败的关键。学校从稳定一支精干的高水平基础性研究队伍出发，采取积极措施，保证科学基金项目负责人和课题组的稳定。同时创造条件，吸引、发现、培养和支持年青的科技人才脱颖而出，活跃学术气氛，拓展理论空间，营造适合基础性研究发展的小环境。适时的提高优秀科技人才的待遇，鼓励结合科学基金项目培养研究生，尤其是培养博士生和博士后研究人员，鼓励访问学者参与合作研究、促进人才流动，提高了科学基金项目研究水平。

三、建立有效的检查考核制度，推进科学基金项目研究的深入。科学基金项目管理人员，要认真学习党和国家关于加强基础性研究工作的有关政策，熟悉科学基金项目管理的各项规定，并在工作中严格执行。同时要充分信任和依靠项目负责人，增强他们的责任感和控制、管理能力，使各项管理制度的贯彻执行转化为他们的自觉行动。同时，建立学校的科研项目检查、考核制度，加大考核、奖励力度，鼓励广大教师和科研人员树立自尊、自信、自强，敢为天下先的创新意识和严谨、严格、严肃的科学工作作风，推进科学基金项目研究的深入。

充分发挥成果效益是基金项目期后管理工作的中心

国家自然科学基金制度的实施，保证和促进了高等学校基础性研究和高层次人才培养工作的稳定发展，使高等学校的资源优势和科技潜力得到了发挥。但是，一项科学基金项目总结完成后，并不意味着项目管理工作的结束。这时进行的管理是期后管理，也可称为成果跟踪管理。目前，在我国科学基金制体系中，适应社会主义市场经济和国家创新体系需要的技术发展和转化还相对薄弱，很有必要加强基金项目的期后管理工作，强化科技与经济的进一步结合，这是科学基金项目成果跟踪管理的中心。

科学基金项目的主要研究成果是研究论文和学术专著，而研究论文所占的比例达95%以上。管理部门要充分关注科学基金项目研究论文的发表和被引用情况。学术刊物的层次在某种程度上决定着论文的水平。从管理的角度看，要鼓励教师和科研人员将研究论文在那些影响因子高的刊物上发表，以实现占有“一席之地”的战略目标。科技论文的相互引用，说明科学知识的继承、利用和发展，显示了科技进步的脉络。在一个研究领域内，质量较高的论文一般被较高频次的引用，也是对作者学术水平和论文质量的较好评价。同时，还要不失时机的申请有关专利，以保护我们国家自主的知识产权。要鼓励课题组根据研究中的发现和提炼，进一步申报新的科学基金项目，寻求研究方向上的新发展。

根据经济建设和社会发展的需要，把科学基金研究成果与应用开发项目结合起来，实现从科学基金项目向科学技术和工程开发项目的延拓，从应用基础研究向应用技术开发及成果转化、商品化转变，为实现科技创新和高技术产业化提供有力的支持，为经济与社会发展服务。同时还要注意将科学基金研究成果与高等学校的学科建设、基地建设结合起来，不断拓宽学科建设的深度和广度，配合科研基地建设，把有思想、有能力的教师和科研人员吸引在这些学科和基地来，鼓励他们实现自己新的探索和设想，促进学校整体实力的增强。

自我国基础性研究实施科学基金制度以来，已经逐步建立起以国家自然科学基金为主体，地方科学基金和部门、行业科技基金为其两翼的科学基金资助体系，建立在基层单位的各类科技基金和蓬勃兴起的各类民间科技基金会，成为科学基金制度发展的延续和重要补充。我们要不断地总结自然科学基金项目研究管理工作的实践，为其它各类基金工作的开展提供成功的经验和典型案例，提高其管理水平和研究质量。科学基金项目的研究成果，源源不断为其它各类科技基金提供理论依据和应用开发的基础，共同促进科技事业的兴旺。

科学基金项目的全过程管理是一项系统工程，它要求管理工作者不断加强学习，从系统的观念出发，运用系统的理论和方法，把各个阶段的管理工作紧密地联系起来，不断提高科学基金项目的管理水平，提高科学基金项目的整体管理效益。

参考文献

1．赵学文,《科学基金制对我国基础研究和深层影响》,科技日报,1999,9,23

2．王绳兮、葛朝阳、史红兵,《关于提高科学基金项目管理成效的探讨》,科技管理研究,1999,NO.3,18～19

3．于绥贞,《加强基础研究  提高科研水平》,科技管理研究1998,NO,4,1～2