如何对大型信息化应用工程进行监理（王崇新）

摘要：如何通过有效实施监理，实现大型信息化应用工程建设的高成功率，是业主方和监理方都极为关注的话题。本文是笔者根据自身在该类项目既往监理实践中的一些体会和思考，提出的一点拙见，希望能抛砖引玉，听到广大业界同仁更多的针对本话题的真知灼见，以共同推动信息化工程监理理论和实践的发展。

如何对大型信息化应用工程进行监理

王崇新

在“以信息化带动工业化”成为我国的一项基本国策之后，伴随着以企业信息化、政府信息化和社会信息化为代表的信息化建设的快速兴起，国内掀起了以推动信息化应用为目标的又一波信息化大潮。信息化工程项目是信息化建设的最基本的组成单元，提高信息化工程项目实施的成功率是确保信息化建设的实效性和高投资回报率的关键，近年来在信息化工程项目中推行的监理制，为实现项目实施的高成功率发挥了保驾护航的作用。

信息化建设中有许多大型信息化应用工程项目，这类项目的特点是投资大、周期长、意义重，与业务应用紧密结合，与业主方核心能力的塑造息息相关，项目的成败或关系国计民生，或关系企业兴衰，如政府电子政务工程、社会劳动保障信息化工程，ERP工程和社区信息化工程等，因此确保该类项目的建设成功必然是业主方最为关注的焦点。作为业主方利益的维护者，监理方也同样面临着如何对该类项目进行监理，才能保证项目的高成功率，以最大限度地维护业主利益的课题。

信息化工程中业务与信息系统的关系

图1简要描述了信息化工程项目中业务与信息系统的关系。

在图1的最顶端是业主方的战略规划，战略规划定义了业主方的未来发展方向和愿景；接下来根据战略规划的要求来定义业务模型，再根据业务模型确定业主方的组织架构和业务流程。上述各环节所解决的都是管理层面的问题，也正是通过对以上问题的定义为信息系统的建设提出了业务方面的需求。

而信息系统的根本任务就是要为业务运作提供强有力的支持，既能满足目前业务的功能和性能需求，又具备充分的可伸缩性，能灵活地适应未来的业务变化。因此，信息系统的建设必须在充分理解业务需求的基础上，通过合理地利用各种先进信息技术的组合来完成。在信息系统中包括IT基础设施和IT应用。IT基础设施包括网络、服务器、个人计算机、存储设施、输出设施、安全设施及备份设施等，是信息系统的基础构架。由于IT基础设施部分的相关标准和产品都比较完善和成熟，在建设中面临的挑战性要相对小一些；IT应用是指支持业主方业务运作的应用软件系统，是信息系统建设中最难把握、最具有艺术性和挑战性，同时也是对信息系统建设的成败起最关键作用的部分。
由IT基础设施和IT应用构成的信息系统的最终价值将体现在以下几个方面：

? 业主方的战略目标获得成功能适应未来组织机构和业务流程变化的灵活性
? 对未来技术的发展具有适应性

图2简要表示了信息系统建设的生命周期。

信息系统建设从制定业务战略开始，依次经过业务流程设计或再造、IT战略和计划的制定、应用系统开发、系统集成、系统的部署实施，直到系统投入运营服务，呈金字塔型自上而下逐步推进，构成了信息系统建设的整个生命周期。

大型信息化应用工程项目的关键成功要素

通过以上对信息化工程项目中业务与信息系统的关系和信息系统建设的生命周期的分析，可以作出如下的概括，要取得大型信息化应用工程项目的成功， 必须重点关注以下六个方面的关键要素：

? 业务方面
主要包括业务模型的设计、业务流程的设计或再造。此部分主要解决业务管理层面的问题，是信息化工程最终取得成功的基石。如果没有完善的业务模型和优化的业务流程，无论项目在IT层面上如何取得成功，都不能保证业主方战略目标的实现，因此就信息化工程项目的整体而言，还是不成功的。

? 组织方面
主要指业主方为保证业务模型和业务流程的顺利运转、信息化项目的顺利实施所必须具备的组织保证，包括组织机构的设置、机构职能的定义、机构的人员编制、岗位职责的定义和绩效考评的方法、岗位任职资格要求、人力资源的获取和培训以及组织的相关制度和政策等。

? 项目管理方面
主要指在项目管理中应采用科学的方法论，包括项目的整体管理、范围管理、计划管理、成本管理、进度管理、质量管理、人员管理、沟通管理、风险管理和变更管理等。科学、规范的项目管理是项目成功的基础保证。

? 应用系统
主要指应用系统需求分析、设计、开发、集成、测试、部署等。应用系统部分是信息系统成败的关键，也是信息系统建设中最需要艺术性、创造力和最难把握的部分。因此，为保证该部分的成功，高度的专业化水平是不可或缺的。

? IT基础架构
指信息系统的基础架构，包括网络、服务器、存储设施、输出设施、安全设施及备份设施等。IT基础架构的设计和部署均须满足先进性、经济实用性、成熟性、可靠性、安全性、可管理性、可扩展性以及对未来技术发展的适应性等多方面的要求。

? 系统运营维护
主要是指为了确保信息系统的长期持续运营，在技术、制度、人员及资金方面所作的预先安排。其中包括系统运营维护的组织和人员保障，系统日常维护管理制度，系统运行监测和故障预警机制，系统故障的应急处理措施以及运营维护费用预算等。

大型信息化应用工程项目监理参考模型

大型信息化应用工程项目业主方最为关注的是取得项目整体的成功，对监理方作用的期望也自然就是确保项目整体的成功，因此，监理方作为维护业主利益的受托者，必须与业主方具有相同的关注点，应从全局的高度，以整体的眼光，来规划和提供监理服务。

图3是笔者根据自身的监理实践和思考提出的大型信息化应用工程监理参考模型。

? 监理对象
模型的右下部分为监理对象。根据前面的分析，业务、组织、项目管理、应用系统、IT基础架构以及系统运营维护等构成了项目六大方面的关键成功要素，因此监理方就必须将该六个方面全部纳入监理对象之中，对其全部实施监理，才能真正保证大型信息化应用工程建设的整体成功。
诚然，以上六个方面内容远超出了单纯的IT的范畴，这也正是当前IT监理所面临的和必须正视的挑战。如果监理方不关注业主方业务和管理层面的问题，对相关领域不进行监理，仅将监理范围划定在单纯的IT范畴之内，那么监理的引入并不能对项目的整体成功全面发挥作用，至多也只能保证项目在IT技术层面获得成功，显然，这与大型信息化应用工程项目业主方引入监理的初衷和期望是有距离的。
上述监理对象的定义，无疑对IT监理的人员构成、知识结构和工作范围都提出了更高的要求，使得一定程度的管理咨询能力成为作好IT监理的必备要素。

? 监理的生命周期
模型中的左边部分为监理的生命周期。为了保证项目整体的成功，需要对信息系统建设的全过程进行监理，所以监理与信息系统建设的生命周期完全相同，也包括了从制定业务战略开始，经过业务流程设计或再造、IT战略和计划的制定、应用系统开发、系统集成、系统的部署实施，直到系统投入运营服务的整个过程。

? 监理的工作内容
模型的右上部分为监理的工作内容。将监理的工作内容定义为三控二管一协调目前已成为业界的共识，所谓三控二管一协调即质量控制、进度控制、成本控制、信息管理、合同管理和协调。

? 质量控制
是指在监理的整个生命周期中严格审查关键性过程和阶段性结果，检查其是否符合预定的质量要求。一般采用事前控制、事中监管和事后评估的方法实现质量控制。

? 进度控制
通过采用事先控制、全程监督和事后纠偏的方法达到进度控制目标，确保项目建设工期。

? 成本控制
指在监理的整个生命周期中，严格审查和控制工程成本；在工程出现重大变更时，严格审查、核定变更费用，确保资金合理使用。

? 信息管理
主要包括妥善管理在监理过程中监理方产出的文档资料和承建方、业主方提交监理方的文档资料，对三方共同参与的过程和活动作监理记录，要求业主单位和承建单位妥善保管与工程建设相关的文档资料，与业主单位和承建单位共同对工程中其他方的重要信息保密，尊重其他方的知识产权等。

? 合同管理
主要包括工程变更管理，工程延期及延误处理，费用索赔处理，合同争议调解和违约处理等。

? 协调
主要指建立业主方、承建方和监理方的三方沟通机制，如例会制度、专题会议制度、里程碑会议制度、文件传送制度等，协调项目建设过程中发生的变更、争议和索赔等。

结束语

如何通过有效实施监理，实现大型信息化应用工程建设的高成功率，是业主方和监理方都极为关注的话题。本文是笔者根据自身在该类项目既往监理实践中的一些体会和思考，提出的一点拙见，希望能抛砖引玉，听到广大业界同仁更多的针对本话题的真知灼见，以共同推动信息化工程监理理论和实践的发展。

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