投资银行：项目中心转向客户中心

投资银行：项目中心转向客户中心

编者按：中鼎信财务顾问有限公司是一家民营投资银行和管理咨询公司，主要致力于兼并收购、间接融资、项目投资评价等投资银行核心业务和衍生业务，通过信息化实施,公司从以项目为中心逐步过度到了以客户为中心，整体工作效率大大提高。

传统的金融方案应用最早在商业银行内部展开，以证券市场业务为核心的投资银行业务一直是大家未敢问津的领域。中鼎信财务顾问有限公司是国内资本市场领域规模最大的一家民营投资银行和管理咨询公司，主要致力于股份制改造、兼并收购、债权股权融资、项目投资评价、管理体制咨询、资产投资管理等投资银行核心业务和衍生业务，及为客户提供战略管理、人力资源管理、财务管理等各类咨询服务。在公司逐渐发展和壮大的过程中，随着公司的业务增长，人员增多，对投资银行和管理咨询业务的管理也提出了更高的要求：怎样把项目、客户、人员、费用、文档、机会等各方面的信息有效地融合在一起；怎样实现公司现有资源的增值和为业务人员提供更好的帮助；怎样使公司的业务流程制度化、规范化、科学化和更好地监控公司业务情况，规避风险。

经过多方考查和各方面的综合比较，中鼎信公司选定了在业界享有声誉、公司实力强劲的沈阳东软软件股份有限公司。

实施方案

考虑到中鼎信的具体情况，实施项目的过程中，东软公司打破了传统投资银行业务以“项目”为中心的思路，提出以“客户”为核心展开业务的崭新思路。系统主要实施的功能，偏重于金融创新和综合性的系统（将客户管理、项目管理、人员管理、文档管理等集中为一体）。系统在实施过程中主要采取了以下几点措施：

知识管理：财务顾问和管理咨询公司主要是为企业按时提交高质量的可行性报告，业务建议书等。在这个过程中主要需要解决两个方面的问题：通过全方位地支持及顺畅地沟通渠道保证文档提交的及时性；通过规范的评审机制及协作化的办公保证文档的质量。

实施该功能之后，系统能够对各种与项目相关及有帮助的外部信息进行综合的管理、汇总，对业务人员日常工作提供支持。知识管理为业务人员按时提交高质量报告提供了方便和保障。

客户管理：把中鼎信分散的客户资源，集中进行管理，使人员流动对公司造成的损失降到最低点。采用“客户”为中心的设计思想，使具体客户多项目间的工作得以延续，商务得以复用，资源得以共享，更重要的是对客户的服务更加全方位和连贯，刚好突出了中鼎信公司咨询业务的优势和特色。

项目管理：传统项目管理的思想与投资银行的特色进行结合。采用阶段化的控制手段，把任务、费用、文档、风险等分解若干时间段，各阶段设立若干工作要点与管理要点，在阶段结束时根据管理要点进行总结与考评。

出差管理：系统采用出差审批、借款审批、出差汇报、报销审批的流程，对出差人员的费用控制达到了较好的效果。

系统功能图

移动办公：使中鼎信在北京、上海、香港三地实现了相互之间信息共享，以及邮件的路由传输，从而解决了异地的协同工作问题。

人员管理：中鼎信的领导层可以通过周报、月报、季报等功能，对员工的工作进行全方位的了解，使公司的日常运作更加平稳、可控。

权限管理：根据中鼎信公司对数据安全性的要求，定制开发满足中鼎信公司要求的数据安全机制。

实施特点

规范性：系统开发、实施过程，完全根据ISO9001规范及东软质量保障体系进行。

指导性：在开发、实施过程中，东软公司根据多年开发投资银行系统的经验，在管理上、业务上给出了合理化的建议。

扩展性：考虑到投资银行业务变化频繁的实际情况，在开发、实施过程中预留多种扩充接口。工作流系统在满足目前业务的同时，也提供了流程定义及配置工具，为以后的业务变化预留空间。

实施效果

通过系统的实施，实现了中鼎信公司投资银行和管理咨询业务管理的规范化、系统化、制度化和网络化，实现了员工之间、部门之间的资源整合和信息共享，提高了业务水平和工作效率。在系统正式运行后一段时间内，经过公司内部无记名问卷调查，员工对系统满意率达到了75%以上。

 本文原载于中国计算机报